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葡京投注网站:阿里云向大泰金狮提供产品和服务

时间:2021/11/26 11:30:20   作者:   来源:   阅读:16   评论:0
内容摘要:最早的处罚可以追溯到2016年6月3日。大泰金狮收到中国证券监督管理委员会责令改正的通知。当时,江苏证监局发现大泰金狮涉及基金推广材料、产品销售协议、内部控制等。有问题。例如,在基金推广材料方面,一是公司官网“大泰金狮”等产品的推广材料未上报证监局,不符合《证券投资基金销售管理办...

最早的处罚可以追溯到2016年6月3日。大泰金狮收到中国证券监督管理委员会责令改正的通知。当时,江苏证监局发现大泰金狮涉及基金推广材料、产品销售协议、内部控制等。有问题。例如,在基金推广材料方面,一是公司官网“大泰金狮”等产品的推广材料未上报证监局,不符合《证券投资基金销售管理办法》第三条规定的。


二是有些产品,如“国富健康”基金,在官网的宣传资料中对过往业绩的披露不完全,也没有“过往业绩不代表未来业绩”的特别声明,不符合《证券投资基金销售办法》第三十六条、第三十八条规定的。019年1月22日,江苏省证监局对大泰金狮五大违规行为进行检查,并对大泰金狮采取行政监管措施,发出警告信,暂停公募6个月。


2020年9月,由于公司高层管理人员实际变更,公司未将变更情况上报证监局备案。公司实际取得基金从业资格的人员持续不足10人,公司一直无法保证基金销售信息的管理。为保障平台安全高效运行,证监会再次采取措施,暂停办理基金销售业务12个月。

9月18日,江苏省证券监督管理局对大泰金石作出行政处罚决定,声明2015年12月23日,大泰金石与阿里巴巴云计算有限公司(以下简称“阿里巴巴云”)签订协议。根据协议,阿里云向大泰金狮提供产品和服务。大泰金狮在阿里巴巴云拥有唯一的认证账号。“大泰金狮”的数据备份存储在该账号下的云服务器上。2020年8月5日,由于大泰金狮拖欠,上述账户下的阿里巴巴云服务器资源被释放,所有数据被清空,无法恢复,公司灾难备份系统丢失。

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